| Planeación | - Identificar el proceso o producto de trabajo a auditar.
- En caso de ser un producto de trabajo, es necesario hacer un duplicado de la checklist de evaluación del producto de trabajo dentro del mismo documento, utilizando un ID consecutivo (auditoría-XX) para el nombre de la hoja. Todas las checklists se encuentran en la lista de productos de trabajo y checklists. Si el producto de trabajo auditado no tiene una checklist, será necesario crear una utilizando la plantilla de checklist y, posteriormente, agregarla a la lista. Todas las checklists deben de estar dentro de la carpeta.
- En caso de ser un proceso, será necesario duplicar la plantilla de auditoría dentro del mismo documento, utilizando un ID consecutivo (auditoría-XX) para el nombre de la hoja.
| Equipo de auditorías | |
| Preparación de la auditoría | - Contactar al equipo que será auditado para definir la fecha de la auditoría.
| Equipo de auditorías | |
| Auditorías | - Realizar las entrevistas para verificar que los procesos son ejecutados apropiadamente y que los productos de trabajo cumplen con los criterios definidos en las checklists.
- Registrar las no conformidades encontradas en la checklist si se está auditando un producto de trabajo.
- Registrar las no conformidades encontradas en el reporte de auditoría si se está auditando un proceso.
| Equipo de auditorías | |
| Análisis de auditoría | - Si se está auditando un producto de trabajo, se deben agregar las acciones correctivas dentro de la checklist por cada no conformidad encontrada.
- Si se está auditando un proceso, se deben agregar las acciones correctivas dentro del reporte de auditoría por cada no conformidad encontrada.
- Agregar la auditoría dentro la lista de seguimiento de auditorías. Incluir la liga del reporte de auditoría o de la checklist.
| Equipo de auditorías | |
| Retroalimentación | - Compartir los resultados del reporte al equipo y definir una fecha para solucionar las no conformidades.
- Agregar el nombre de las personas informadas sobre los resultados en la checklist o en el reporte de auditoría.
| Equipo de auditorías | |
| Seguimiento | - Hacer una revisión en la fecha establecida para asegurar que las no conformidades se hayan solucionado. Actualizar el reporte de auditorías o la checklist.
- Si las no conformidades han sido solucionadas, agregar la fecha de resolución de no conformidades en la lista de seguimiento de auditorías.
- Abrir un espacio de reflexión para identificar las lecciones aprendidas que pueden mejorar la calidad de los procesos y de los productos de trabajo.
| Equipo de auditorías | |
| Escalamiento | - Si las no conformidades no han sido solucionadas en la fecha establecida, escalar el tema a los PM's del departamento. Agregar su nombre en la checklist o en el reporte de auditoría.
| Equipo de auditorías | |